1.工厂所在地信息和许可证

营业执照；有效的运营许可证

生产流程清单

生产计划，年产量统计表或年产量计算方法记录

淡水生产前预处理简图或许可证

环保方面的政府处罚记录，IPE记录，以及工厂消除记录的相关行动

废气排放许可证，废水排放许可证，废水处理许可证，化学品使用和管理许可证等

2.环境管理体系

工厂环境管理人员的姓名、职务、环境管理所用的时间和环境管理中的职责

环境管理人员职责描述文件

环境策略文件并包括3年以上的优先环境发展、目标和行动

详细的环境策略文件

显著的环境影响因素清单

环境影响评估记录，并包括工厂内的显著环境影响，最新的政府环境影响评估报告（如适用）

工厂检查、监测环境许可状况和更新并确保合规的程序或系统

环境许可证清单，系统的文件化程序

用于识别、监测并定期验证满足所有重大环境影响的法律、法规、标准、规范等

维护设备的流程文件，维护计划表

每个日历年回顾环境指标的完成情况

内部关于环境指标的交流记录，环境指标的培训记录

环境管理员工清单，环境管理员工职责描述，确保员工的能力满足工作要求的流程，员工的培训记录、证书、年度能力评估记录

环境策略的培训计划、培训记录

按照higg index的要求监测、评估和/或管理分包商的环境绩效

采用Higg Index指数的分包商清单，分包商采用Higg Index的证据记录

当地环境改善的证据，当地利益相关人名单和活动的日期，活动的图片、文章或媒体信息，支持的项目或组织清单等

所有上游供应商的清单，包括已经采用了Higg Index的，已经采用Higg Index的证据

3.能源使用

列出工厂所有使用的能源，统计每种能源的频次和方法，每种能源分别用于工厂的那些区域或工序

整年内所有能源的公共设施账单，用于测量能源消耗的仪表图片

每年的能源消耗数据，以及以此为依据设置的能源消耗节约的目标

评估方法，消耗能源最多的工序或服务的排名（包括能源消耗的具体数值），能源管理专家进行的能源审计报告副本（如果有）

能源的来源，改进改能源消耗的目标，达到目标的所用的时间，达到目标所采取的计划等

减少能源消耗或温室气体排放的实施计划

去年能源消耗账单或记录与今年的记录对比，是否能够达到工厂自己设置的基线

范围三温室气体排放的清单，包括边界和计算方法

4.水的使用

所有水资源购买记录、发票（最近1年）

水表安装位置清单

工厂各用水来源的用水基线及计算方法和过程

工厂向员工沟通用水基线的记录

工厂用水评估报告，应能识别出哪个生产工序或生活运作用水最多

工厂水管线图、图表、流程图

用水量登记及用水管线、水池检查记录

工厂各用水来源的节水目标及计算方法和过程

工厂定期检阅节水进度记录（做一个抄水表的记录表出来）

工厂向员工沟通节水目标的记录

实现节水目标的管理制度和权责人

外部水审计或评估报告以确定节水机会和实施日期

包含节水项目、目标、期限和步骤的具体的节水计划

工厂实际用水追踪报告显示节水成效（做一个抄水表的记录表出来）

工厂采用新设备或新工艺达成减少用水的分析报告

节水成效方面的证书或奖励

水平衡分析或类似分析报告

5.废水

工业（生活/混合）废水产生来源及数量追踪记录（在废水排放口装一个水表）

工业（生活/混合）废水排污收费发票

工业（生活/混合）污水管线图、图表、流程图

工业（生活/混合）污水量登记及用污水管线、污水池检查记录

工厂所采用的废水指南(ZDHC/BSR)或许可

废水检测报告

场内污水处理厂工艺流程图

场外污水处理厂的名字和联系信息

与场外污水处理厂签订的服务合同

场外污水处理厂工艺流程图

应对废水紧急情况的备用计划、流程图

备用计划中的组织架构和职责安排

污泥产生数量、种类（无害或有害）和处理方法清单

污泥测试报告（如果选择污泥为无害）

污泥自行处置的许可文件

污泥委外处置的发票和交接记录

化粪池污水处理相关文件（处理步骤、设备图、程序、负责人等）

化粪池位置及管线图

化粪池及管线检查记录

化粪池清理记录/发票

将现有化粪池升级为具更现代化处理污水能力的化粪池的计划

场外污水处理厂最近的水质检测结果

近期向场外污水处理厂索取水质检测结果的文件

生产废水回用于生产流程的记录/数量(空调循环用水）

废水回收的地点和回用于生产的地点

废水回用的处理工艺和流程图（空调循环用水）

废水回用系统运行及监测记录

6.废气

废气排放源清单（清单需含以下信息：特征污染物、排放量（能说明计算方法）、排放方式或排放口位置、安装的废气处理设施、监测频率、排放标准）

锅炉、发电机、工业炉窑等还需列明燃料种类和炉子规模

消耗臭氧层物质清单（清单需含以下信息：设备名称及编号、对应的所使用的ODS物质名称及数量、相关设备的维修保养计划和记录、一年内的制冷剂充装记录（日期、名称、数量）、泄漏处置预案）

废气处理设施的维护、保养、检修计划及记录

废气处理设施的操作规程及运行记录

废气监测报告

工作场所职业危害因素监测报告（仅对产生废气类危害因素的要求提供）

若工厂建立有高于国家标准要求的废气排放标准，请出具工厂的控制要求文件及相应的监测报告/记录

工厂一年内采取的减少废气排放，改善废气质量（包括减少废气职业危害因素排放）方面的措施和改造，若有，需提供相应的证明材料

7. 固体废物

生活垃圾、一般工业固废及危险废物清单、台账

生活垃圾、一般废物处理合同及废物回收商营业执照

危险废物年度转移计划审批表、转移联单、委托处置合同及处置方资质文件（营业执照、危险废物处置、经营许可证）

固废管理程序（包括固废的分类、收集、暂存、处置要求）

相关培训记录特别是对危废分类、收集、储存、处置要求的培训记录

工厂设定的基准年的各固废产生指标

在基准年基础上的目标指标和改进方案，若已实施方案，必须提供相应证明材料

8.化学品管理

符合化学品管理体系要求的化学品库存清单（即应包含：名称、类型、CAS No.、批次号、供应商、有无SDS、功能、危害分类、何处使用、存储地点、数量、MRSL合规情况、采购日期、过期日期）并定期更新（至少每月更新）

化学品安全使用控制程序（含化学品储存、使用、处理、处置要求）及各化学品的安全技术说明书（需使用当地语言）

危险化学品泄漏事故应急预案及演练记录/ 化学品相关事故、事件记录

化学品相关培训记录（储存要求、使用安全、应急响应、RSL/ MRSL等）

厂区平面图标明化学品储存区域、使用区域、化学废物储存区域、实验室、机修间面积、地点等信息

针对化学品安全方面的检查记录

化学品储存、使用设备设施的维保计划和记录

个人防护用品配备表及发放/回收记录

适用于工厂的MRSL/ RSL

化学品采购政策和程序

化学品供应商管理程序（含合格供方名录）及各供应商的MRSL遵守性证书/声明函及检测报告

化学品管理体系的组织结构图，各主要人员的任命书及岗位职责描述

化学品的出入库记录

化学品内审记录或检查表

不合格化学品清单及其淘汰计划（如有）

实现化学品可追溯性的相关记录